1、负责协调分公司的合规、反洗钱管理工作，协助分公司负责人落实、执行公司各项规章制度；
2、协助分公司负责人建立健全内部控制制度、业务和管理制度及流程；
3、对分公司工作人员履行合规、反洗钱职责提供支持、帮助；
4、负责分公司合规、反洗钱管理工作与合规管理部对口联系，并配合合规管理部的工作；
5、接受法律合规部的业务指导，定期向法律合规部报告分公司的业务合规、洗钱风险情况，及时报告重大事件或突发事件；
6、具体承担分公司的反洗钱工作，包括但不限于反洗钱监测、检查、组织培训宣传和洗钱风险评估、报告等；
7、负责外部监管报表报送的生成与督导；
8、负责外部监管单位（证监局、协会、人行）的联络；
9、各项制度、规定、通知及领导布置的其他工作。

1、本科及以上学历，诚实正直，品行良好，坚持原则，恪尽职守；
2、具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历；
3、掌握证券法律法规和规章制度，熟悉所在单位的业务，具备与履行职责所必需的合规管理知识和相适应技能；
4、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能；
5、具有良好的沟通能力和较强的判断力；
6、监管机构和公司规定的其他条件。